UK MiFID Investment Firm-Lizenz 2026: DACH-Leitfaden
Der 2026-Leitfaden zur UK FCA Part 4A MiFID Investment Firm-Lizenz für DACH-Gründer: IFPR Kapital-Rahmen, Schwellenbedingungen, FCA 4-Monats-Target, SMCR, Operational Resilience und MiFID vs. CIF-Vergleich.
Part 4A und UK MiFID
Eine UK Investment Firm ist unter Part 4A des Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) zugelassen. Part 4A-Permissions sind das regulatorische Tor für regulierte Aktivitäten, einschließlich MiFID-Investment-Services.
Post-Brexit behält das UK ein onshored MiFID-Rahmenwerk (UK MiFIR und Markets in Financial Instruments Regulations 2017), hat aber begonnen, in bestimmten Bereichen von der EU abzuweichen: IFPR (UK-Prudentiell), Positionslimits und Product Governance.
Für DACH-Gründer: UK MiFID ist attraktiv für UK-Retail-Broker, Wealth Manager mit UK-Fokus oder Dual-Licence-Strukturen. Für EU-weites Investment-Business ist BaFin-WpIG oder Cyprus CIF oft günstiger.
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Demo anfordernIFPR Kapital und Kategorien
Das UK Investment Firm Prudential Regime (IFPR) gilt seit 1. Januar 2022. Minimum-Anfangskapital: GBP 75.000 (Empfang/Übermittlung/Advisory ohne Kundenwerte), GBP 150.000 (Ausführung und Portfolio-Management), GBP 750.000 (Market Making, Eigenhandel). Darauf IFPR K-Faktor-Kapital.
Verfahren und statutorische Ziele
- Connect-Einreichung. FCA-Portal.
- Readiness-Bar. FCA erwartet operationelle Infrastruktur "materiell in place" bei Einreichung.
- Statutorische Uhr: 6 Monate ab vollständig; 12 Monate unvollständig.
- FCA 2026 Target: 4 Monate vollständig, 10 Monate unvollständig.
- Real: Advisory-Firmen 2-6 Monate. Komplexe Execution/Portfolio-Firmen 6-12 Monate.
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FAQ
Das UK-regulatorische Tor für Firmen zur Durchführung regulierter Aktivitäten unter FSMA 2000, einschließlich MiFID-Investment-Services.
GBP 75.000 für Advisory, GBP 150.000 für Execution/Portfolio, GBP 750.000 für Market Making. Plus IFPR K-Faktor-Kapital.
Statutorisch 6 Monate; 12 Monate unvollständig. FCA 2026 Target: 4/10 Monate. Real 2-12 Monate je nach Komplexität.
Nein. Post-Brexit keine EU-Passporting. Firmen mit EU-Zugang halten typischerweise parallele Cyprus-CIF oder andere EU-Investment-Firm-Lizenz.
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